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　　为深入贯彻落实习关于支持民营经济发展的重要讲话和指示精神，落实中央、省委、最高检关于优化营商环境的决策部署，深入推进“三抓三促”行动，强化政治引领，服务中心大局，省检察院充分发挥检察职能作用，结合“优化营商环境攻坚突破年”行动，将“更有力促进优化营商法治环境”作为全方位服务保障甘肃现代化建设的“七个更有力”之一谋篇布局，积极能动履职，在全省检察机关开展为期两年的“强化法律监督 优化营商环境”专项行动，全力打造安全、稳定、可预期的法治化营商环境，各项工作取得新成效。

　　省检察院立足新发展阶段，贯彻新发展理念，主动服务和融入新发展格局，全面落实党中央、省委和最高检关于优化营商环境的决策部署，聚焦工作重点，细化工作措施，制定下发《甘肃省检察机关“强化法律监督，优化营商环境”专项行动实施方案》，提出36项具体举措，并从突出“四个依法严惩”、坚决打击涉企违法犯罪，注重“四个严格区分”、依法平等保护各类企业，把握“四个司法原则”、护航企业规范健康成长，聚焦“四个监督重点”、维护涉企执法司法公正，加大“四个工作力度”，提升助企纾困服务质效五个方面，准确把握检察机关保障和促进经济社会发展的着力点和关键点，认真履行检察职能，推动不断优化甘肃营商法治环境。

　　一是纲举目张，确保涉案企业合规机制良性运行。涉案企业合规改革是做实平等保护、优化法治营商环境的重要举措。检察机关充分发挥主导作用，加强与相关部门的沟通协作，建立了由省法院、省工商联等十家单位组成的第三方监督评估机制管委会，牵头制定了《甘肃省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》，推动涉案企业合规案件刑事诉讼全流程规范运行。面向社会遴选涉金融、财税等10个领域的专业人才，全省组建第三方机制专业人员名录库26个，共有各领域专业人才932人，夯实了专业化基础。截至目前，省、市两级检察院实现第三方机制管委会和专业人员名录库全覆盖。

　　二是加大办案规模，确保涉案企业合规改革工作实效。办案过程中，全省检察机关准确把握改革内涵，将涉案企业合规改革与贯彻宽严相济刑事司法政策有机结合，通过企业合规第三方机制对符合法定条件的涉案企业，督促做出合规承诺、认真整改，并将整改情况作为依法审查逮捕、审查起诉、提出量刑建议的重要考量，促进涉案企业依法合规经营。截至今年9月，共办理企业合规刑事案件128件，涉及企业153家，依法对163人不起诉，对49人提起公诉，同时向法院提出轻缓刑量刑建议，确保了办案政治效果、社会效果、法律效果的有机统一。

　　一是认真开展“千人进万企”、领导干部“包抓联”企业实地走访工作。按照省委省政府安排部署，省检察院引导全省检察干警主动服务经营主体，积极开展“千人进万企”大调研大走访大排查活动及领导干部“包抓联”企业工作。按“检察长帮大型企业，其他干警帮中小企业”要求，全面落实“两个全覆盖”，扎实开展检察“七必访”，目前，省检察院包抓联干部已实地走访企业181家，收集企业问题诉求、意见建议，提供法律服务70件次，全省检察干警走访企业4062家，收集问题线件。

　　三是广泛宣传，营造保护民营经济的良好社会舆论氛围。省检察院积极融入全省优化营商环境工作大局，向省委、省人大汇报全省检察机关优化营商环境工作情况，分析梳理民营企业常见法律风险，先后制定并下发检察机关“强化法律监督 优化营商环境”专项行动宣传手册姊妹篇及《民营企业刑事法律风险提示》等普法资料，在全省开展送法进企业活动、保障民营企业健康发展问卷调查活动，帮助民营企业防范法律风险。充分发挥指导性案例的引领、指导和示范作用，编发全省保护民营企业典型案例12件。充分运用传统和新兴媒体，大力宣传优化营商环境的工作举措和成效，努力营造全社会保护民营经济的浓厚氛围。

　　2016年3月至2018年12月，段某在担任庆城县某金融机构营业部柜员、金库管理员、出纳期间，利用职务便利，采取办理虚假现金存款业务的手段，向自己控制的个人银行账户内虚假存入资金99笔，共计552余万元。段某与薛某共同利用二人职务上的便利，通过虚假存款、虚假资金调拨方式，用单位资金归还段某的私人借款370万元，造成某金融机构损失370万元。段某的行为构成职务侵占罪，涉案金额922余万元，其中与薛某共同职务侵占涉案金额370万元。

　　（一）履行审判监督职责，精准抗诉获改判。本案一审判决段某犯挪用资金罪、薛某无罪后，庆城县检察院以段某吸收客户资金不入账且无归还意愿，看似挪用实为侵占，薛某与段某相互勾结，共同侵占370万元事实清楚，证据充分，认为一审判决定性错误、适用法律错误，依法提出抗诉。庆阳市检察院决定支持抗诉，组织联席会议修正完善抗诉理由，确保抗点精准，抗诉理由全面充分。二审法院采纳抗诉意见，案件发回重审。庆城县检察院与公安机关召开联席会议，深入讨论进一步补强证据，最终法院依法改判段某、薛某犯职务侵占罪，判处相应刑罚。

　　平凉某房地产开发公司系平凉市招商引进的重点民营企业，主要从事房地产开发经营、住宅装饰等业务。2021年1月，被告人邓某利用在公司担任销售顾问的职务便利，私下收取业主李某缴纳的购房尾款62万元，未按公司规定交付公司财务账户，非法占为己有，后逃匿，所得款项用于网络和个人挥霍。后邓某以出售自己名下房屋偿还李某的购房款为借口，以办理房屋过户手续需要费用为由向李某的妻子冯某借钱，骗取冯某财物8000元。2022年5月27日，平凉市崆峒区检察院以职务侵占罪、诈骗罪对邓某提起公诉。同年6月23日，平凉市崆峒区法院以邓某犯职务侵占罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金10000元；犯诈骗罪，判处拘役四个月，并处罚金1000元，决定执行有期徒刑十个月，并处罚金11000元。

　　2020年8月至2022年4月，被告人霍某某租赁房屋并购置灌装假酒工具，购买廉价酒、外包装、防伪标贴等，以次充好，通过用廉价酒勾兑灌装的方式，加工生产假冒“贵州茅台”“五粮液”“五粮春”“剑南春”“国窖”等注册商标的白酒，并对外销售，销售金额共计31余万元。2022年4月24日，侦查机关从被告人制售窝点查扣假冒名酒1608瓶，制假工具、假冒商标及包装材料。经鉴定，以上假冒注册商标的商品价值107余万元。

　　酒泉市肃州区人民检察院经调研发现，近年来恶意透支型信用卡诈骗犯罪居高不下，一人多卡、“以卡养卡”、利用POS机非法套现现象普遍存在，信用卡逾期当事人被追责少，导致其对恶意透支被追究刑事责任的后果没有法律认识和敬畏，对金融安全造成很大隐患。为有效解决上述问题，肃州区人民检察院构建“恶意透支型信用卡诈骗案件管理监督模型”，通过银对各银行金融机构的大数据进行耦合，打破各家银行之间有关透支信用卡不归还的信息数据壁垒，发现信用卡诈骗线余条，督促银行积极履行催收工作，防范化解金融风险，监督公安机关立案4起。

　　（三）打破信息壁垒构建“信用卡监管管理模型”。肃州区人民检察院构建“恶意透支型信用卡诈骗案件管理监督模型”，通过银对各银行金融机构的大数据进行耦合，打破各家银行之间有关透支信用卡不归还的信息数据壁垒，建议被恶意透支银行向公安机关报案，以立案监督的方式，矫正公安机关办案时存在的办案角度自我锁死、存在惯性思维等问题，充分发挥刑法预防、惩治犯罪的功能，更好的维护国家金融管理制度，维护银行等金融机构的合法权益，提高办案效率、节约司法资源、促进不良资产的清收。同时，发挥检察智慧和力量，与公安机关、银保监局形成监督合力，共同促进社会治理、构建更加完善的社会诚信体系。

　　2015年，供销公司获批小杂粮深加工项目，项目金额840万元，其中提供扶持资金560万元，其余资金企业自筹，资金拨付方式为边实施边报账。为了节约资金，甄某某采购设备时，与设备生产销售厂家商定以不含税价格购买设备，厂家不再向供销公司开具发票。为从财政部门申请拨付资金，甄某某安排时任办公室主任的陈某某通过网络以支付手续费的方式购买了无线万元，获得财政拨付资金。经查证上述8张增值税普通发票均系伪造，案发后供销公司补缴了税款。

　　（二）实地走访，把脉问诊，启动企业合规审查。案件移送审查起诉后，检察人员实地走访供销公司，了解到企业产品荣获国家有机食品认证，公司也多次荣获国家、省、市级荣誉，为当地农民增加就业岗位增产创收、推动农业发展、推进乡村振兴作出一定贡献。企业涉案的主要原因在于法律意识淡薄、企业管理不规范、财务制度不健全、制度落实不到位。企业负责人主动向检察机关提出合规申请，表示接受检察机关建议并积极整改。甘州区检察院从保护民营经济、助推乡村振兴角度出发，根据案件社会危害程度、企业补缴税款情况、对农业增产农民增收的贡献，经层报省检察院批准，决定启动合规考察程序。

　　（三）上下联动，突出重点，开展考察评估。本案中，甘州区检察院通过张掖市检察院向市级第三方机制管委会申请启动第三方机制，第三方机制管委会根据案件罪名、合规重点抽选具有财会、税务、法律、企业经营等专业知识背景的人员组成第三方组织。两级检察机关组织召开合规考察评估工作会议，为企业和第三方组织搭建交流平台，第三方组织成员从各自的专业角度对企业合规计划提出修改意见。企业及时补充完善整改计划，组织行政、财务部门梳理、修正现有管理和财务制度，充实财务人员，建立双人报账审批制度，完善财务报销审批流程，聘请法律顾问，督促企业员工认真学习法律法规及公司规章制度，增强遵纪守法、按章办事的意识。经过三个阶段的评估考察，第三方组织认为供销公司已对犯罪行为作出补救，健全完善了规章制度，加强了法律风险防范，出具合规考察报告并报送检察机关。

　　（四）全面审查，公开听证，取得最优效果。供销公司合规整改通过第三方组织评估考察后，甘州区检察院根据企业完成合规整改情况、认罪认罚从宽适用情况拟对供销公司、甄某某、陈某某作不起诉处理。2023年1月，检察机关邀请听证员、人民监督员、侦查人员、涉案企业负责人参加不起诉案件公开听证，参会人员一致认为，供销公司通过合规整改形成了长效合规管理机制，同意检察机关的拟不起诉意见。案件不起诉后，检察机关在春耕备耕时节专程对供销公司进行回访，公司负责人介绍2023年公司总种植面积达到15000亩，比上年度增加2000亩，预计可为农民增收30%。

　　2021年12月，某县行政执法部门对某商贸有限公司进行执法检查时，发现该公司销售的“剑南春”“五粮液”“国窖1573”“五粮春”等四个品种的产品共计184瓶，经鉴定为假冒注册商标专用权的产品，货值金额58920.00元。2022年1月，该行政执法部门依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国行政处罚法》《甘肃省市场监督管理行政处罚自由裁量权适用规则》，认定该商贸有限公司销售假冒伪劣产品，作出没收假冒伪劣产品共计184瓶，并处罚款3000元的行政处罚。

　　同期，该行政执法部门对销售同类型“假酒”的某商行、某特产经销部、某某商行，依据《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国行政处罚法》《甘肃省市场监督管理行政处罚自由裁量权适用规则》，认定销售行为为销售侵犯注册商标专用权商品的行为，对某商行作出没收侵犯注册商标专用权的剑南春、国窖1573、五粮液1618、五粮液、五粮春共计63瓶（货值金额50008元），罚款60000元的行政处罚；对某特产经销部作出没收侵犯注册商标专用权的“五粮液”等共计34瓶（货值金额35200元），罚款35000元的行政处罚；对某某商行作出没收侵犯注册商标专用权的“剑南春”等共计68瓶（货值金额29194元），罚款30000元的行政处罚。

　　检察机关经审查后认为，行政执法部门对案涉货值金额较大的某商贸有限公司，依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国行政处罚法》《甘肃省市场监督管理行政处罚自由裁量权适用规则》，作出没收假冒伪劣产品共计184瓶，并处罚款3000元的行政处罚。但对涉案货值金额低于某商贸有限公司的其他3家经营单位，依据《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国行政处罚法》《甘肃省市场监督管理行政处罚自由裁量权适用规则》，作出没收假冒伪劣产品的决定，并分别处于60000元、35000元、30000元的行政处罚。行政执法部门存在适用法律错误的问题，并产生同案不同罚、过罚不当的后果，损害了行政执法公正性和权威性。2022年8月30日，检察机关依法向该行政执法部门制发了检察建议，建议：依法纠正存在的违法行为；全面排查同案不同罚案件，及时进行整改，在行政执法过程中严格准确适用法律，公正执法，维护法律权威。

　　销售侵犯注册商标专用权商品（白酒）既危害人民群众食品安全，又危害知识产权保护，影响法治化营商环境。本案中，检察机关充分发挥行政检察监督作用，以个案监督向类案监督延伸，制发纠正违法检察建议，推动相关行政执法单位精准适用法律、同案同罚，有效规范行政行为，维护法律权威和经营主体的合法权益。同时，检察机关能动司法，打破就案办案思维，行政检察和刑事检察协同发力，深挖隐藏的“上线”，向公安机关移送案件线索，严厉打击损害营商环境、知识产权保护、危害人民群众食品安全的违法犯罪，既保护了相关企业的商标权，又净化了公平竞争市场环境，促进法治化营商环境，真正实现了监督一案治理一片的效果，实现法律监督和诉源治理的深度融合。

　　一是强化机制建设，确保改革工作依法规范进行。省检察院充分发挥改革的主导作用，联合省工商联、省法院等十家单位成立第三方监督评估机制管委会，牵头制定《甘肃省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》《甘肃省涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》；联合省高法出台《关于推进涉案企业合规案件办理的协作办法（试行）》，促进企业合规改革刑事诉全流程融通。指导下级院完成制度机制建设，实现省、市两级第三方机制管委会全覆盖。

　　后续的工作举措主要有五个方面：一是完善机制建设，提升案件办理质效。全面梳理总结涉案企业合规案件办理实践，制定出台《涉案企业合规案件办理流程指引》，规范案件办理流程，聚焦识好“案”、分类“办”、督促“改”、促进“治”，推动改革落地落实。二是完善经费保障，提高专业人参与改革的积极性。通过深入调研，出台《涉案企业合规第三方监督评估经费保障办法》，推进我省经费保障工作依法依规进行，确保第三方组织健康有序运行。三是强化合规监管，促进改革行稳致远。组建异地巡查工作小组开展“飞行监管”，对涉案企业整改情况和第三方组织履职实现“再监督”，并逐步建立检察机关主导监管、第三方组织直接监管及涉案企业自我监管的协同监管体系。四是加强专业培训，提高办案能力水平。强化纵向沟通和横向交流，利用专业人员名录库的优势，采取专门授课、理论研讨、案例分析等方式，开展检察系统内部培训和公安、法院、工商联等相关人员同堂培训，探索建立培训师资和信息库，以“共学”促“共识”。五是延伸改革触角，释放合规制度效能。事前，由省检察院牵头，各市州组建涉及多行业骨干、专家的宣讲团开展合规宣讲，为企业治“未病”，实现“预防+合规”双赢。事中，将合规“触角”向前延伸至侦查阶段，向后延伸至审判甚至执行阶段，强化全流程行刑双向衔接，建立合规互认清单，对企业形成正向激励。事后，跟踪回访涉案企业，确保真正做到实质合规，注重案例培育，逐步建立典型案例库，指导全省企业合规改革工作，实现个案合规到行业合规。